Coinbase与SEC对簿公堂

Coinbase与SEC对簿公堂

本周Coinbase (COIN)和证券交易委员会将在法庭上会面。听证会上提出的问题和给出的答案应该会对这个案子的进展提供一些线索（至少目前是这样）。

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COIN翻转

故事情节

Coinbase和证券交易委员会将在本周的法庭上会面。听证会可能会让我们对法官在案件早期阶段的看法有所了解。

为什么重要

这个案子刚刚开始，如果各方不达成和解，可能会拖延数年（参见：SEC诉Ripple Labs案，目前已经进行了三年的时间）。然而，为了研究案件的迹象，法官Katherine Polk Faila提出的问题以及SEC和Coinbase的律师如何回答都将表明在这场法律战斗开始阶段可能会凸显哪些问题。

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分解

Coinbase和美国证券交易委员会（SEC）将在本周四首次在法庭上会面，就这家加密货币交易所遭遇的联邦监管机构的诉讼进行辩论。

简单回顾一下：SEC在6月初对Coinbase提起诉讼，称该加密货币交易平台同时兼作经纪人、交易所和未注册证券的结算所，即SEC声称符合1940年代美国最高法院的Howey Test的13种不同加密货币。

Coinbase几个月前就公开表示预料到SEC的诉讼，当初收到监管机构的Wells Notice时发布了一篇博文，并一直努力通过法院来说服，即当前对于加密货币行业参与者来说，没有足够的监管明确性，他们无法确定自己是否违反了联邦证券法。

在上个月提交给SEC的首次正式回应中，Coinbase继续坚持这一努力，认为SEC违反了其正当程序权利，并同时试图通过提起诉讼来预先干预国会的行动。

Coinbase还辩称这些指控甚至不适用于其业务。

“与所有证券一样，经济安排只有涉及对投资者具有可执行义务的持续经营企业时，才能符合投资合同的资格。如果没有这样的义务，合同只是一笔资产交易，” Coinbase辩称。“由于Coinbase二级市场交易中没有进行此类交易所承担的义务，并且由于Coinbase购买者通过这些交易获得的价值存在于所购买和交易的物品中，而不是由生成这些物品的企业所产生的，因此这些交易不属于证券交易。”

SEC对这一论点没有被说服。在对答辩的回应中，SEC表示“Coinbase试图构建自己对什么构成投资合同的测试。”

该文件还针对Coinbase论点的其他实质性部分进行了批评，包括Coinbase一再声称，SEC在审查该公司文件并在其上市之前有机会对其业务发表意见。

在监管机构的观点中，这场诉讼是正确的，并且而且，它指出Coinbase公开披露可能会被起诉的事实作为证据，说明该交易所已经承认了这种可能性。

SEC对Coinbase的一些文件也不满意，称其中一份文件为“不当行为”，并要求负责审理此案的法官暂时忽略该文件。

各方将在本周四上午10:00 ET在预先提出动议的听证会上会面。

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• Bittrex在破产前面临佛罗里达监管机构的执法行动：佛罗里达金融监管办公室指控Bittrex违反了该州的法律，而该公司在5月份申请破产之前，法庭文件显示。

本周

星期二

• 13:00 UTC（欧洲中部时间下午3:00）欧盟将正式发布其元宇宙战略。

星期三

• 06:00 UTC（英国夏令时间上午7:00）英格兰银行将发布其定期金融稳定报告。
• 18:00 UTC（美东时间下午2:00）监督Genesis Global Holdco破产的联邦法院将就投票程序以及其披露声明是否足够举行听证会。

星期四

• 14:00 UTC（美东时间上午10:00）监督BlockFi破产的联邦法院将就其第11章破产计划举行听证会。
• 14:00 UTC（美东时间上午10:00）监督美国证券交易委员会对Coinbase的案件的联邦法院将就Coinbase提出的动议申请举行听证会（见上文）。

其他地方:

• （Semafor） Twitter威胁要起诉Meta（前Facebook）的新产品Threads。
• （纽约时报） 时报的Erin Griffith和David Yaffe-Bellany对Tom Brady与FTX的关系进行了深入报道 – 以及其他一些名人。
• （华盛顿邮报） GQ首先大幅改写，然后撤下了一篇关于华纳兄弟发现公司CEO David Zaslav（即任命Chris Licht负责CNN的人）的自由影评人的文章，因为它似乎对这位媒体高管过于批评，Zaslav的发言人提出了抱怨。
• （零日） 美国证券交易委员会已向SolarWinds发出Wells通知，表明该监管机构认为有足够的证据起诉这家软件公司。有趣的是，SEC还向个别员工发送了通知，包括SolarWinds的首席信息安全官。

如果您对下周我应该讨论的内容有想法或问题，或者有其他反馈想要分享，欢迎通过[email protected]给我发电子邮件或在Twitter上找到我@nikhileshde。

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下周见！

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