实施经过令牌化的证券以符合监管要求

Implement tokenized securities to comply with regulatory requirements.

标记化(Tokenization)如今已不再是一个流行词,而是一个需要更多理解的现象。多年来,链上标记化证券在金融行业的大佬们中得到了认可,他们希望利用它来获取更多的投资机会。

按照通俗的说法,将传统证券如房地产资产、股票、债券等转化为数字代币并存储在区块链上,就被称为标记化证券。

由于它们是可编程的,标记化证券使得自动合规规则的实施和复杂金融交易的执行成为可能。

在此期间,关于标记化证券被用于规避监管的观念是错误的。事实上,标记化可以通过使事物更加透明、自动合规和跟踪交易来帮助监管工作更好。它能够简化监管流程,为所有相关方创造一个更安全、更有效的系统。

标记化证券如何实现成功的合规?

区块链的不可篡改性在审计和调查过程中非常有价值,因为它能够实时显示交易和所有权记录。这使得监管机构能够监控活动、识别欺诈行为并确保履行义务。

  • 简化报告:这减少了与手工报告相关的时间和成本。这使得公司能够满足报告要求,并确保投资者能够及时获得准确的财务信息。
  • 促进流动性改善:通过更快的结算和自动化的交易执行来实现。由于结算周期长、交易流程复杂,传统证券的流动性可能有限。
  • 提高投资者保护:通过提供更大的透明度、减少信息不对称和实施自动合规措施来提高投资者保护。这有助于减轻欺诈活动并确保投资者对所持有的证券有更好的了解。
  • 增强数据完整性:这有助于防止未经授权的修改或篡改。这增强了监管报告、审计和调查的准确性和可靠性。
  • 促进全球监管协调:这可以通过建立标准化的合规协议并实现不同监管框架之间的互操作性来实现。这可以减少监管碎片化,增强跨境投资机会。
  • 提高市场效率:这可能导致更快的结算时间、增强的流动性和简化的可转让性。这些好处可以降低交易成本、减轻交易对手风险,并创造一个更流畅的交易环境。

此外,采用标记化证券的监管框架可以促进创新,吸引更多参与者,并为新兴商业模式创造机会。

案例研究简介

新加坡金融管理局(MAS)已经批准了安全代币发行(STOs),并为基于区块链的金融服务设立了一个监管沙盒,以促进受控实验。

欧洲委员会关于分布式账本技术(DLT)的白皮书提出了一些监管措施,以确保DLT产品和服务与现有金融法规的合规性。

此外,国际证券委员会组织(IOSCO)在其报告中承认区块链技术在证券市场监管合规方面的潜力。

这些发展共同反映了全球监管框架中对标记化证券的认可和采纳程度的增加。

标记化证券解决的监管合规挑战

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标记化提供了增强的透明度、自动合规机制和可审计的交易记录,简化了监管监督。此外,标记化还可以实现对所有权转移的高效监控、简化的合规检查和标准化的协议,促进跨境监管协调,减轻行政负担。

了解您的客户(KYC)和反洗钱(AML)合规

金融机构面临的主要监管合规挑战之一是KYC和AML合规。标记化证券可以实现对交易和资产所有权的无缝、透明和不可篡改的追踪,这可以使金融机构更容易遵守KYC和AML法规。

跨境交易合规

跨境交易往往面临复杂的监管合规挑战。作为基于区块链的证券,标记化证券可以在遵守当地法规的同时促进无国界的交易。这可以帮助金融机构简化其跨境交易。

证券法规合规

通证化证券需要符合证券法规。然而,现有的法规往往未能考虑到基于区块链的证券的独特属性。通过自动化监管检查和报告,通证化证券可以简化合规流程,使金融机构更容易遵守证券法规。

分散所有权合规

通证化证券实现了分散所有权,解决了由于资本要求高而导致的有限准入挑战。这促进了市场的包容性,使资本较少的投资者能够参与证券发行。此外,通证化还简化了金融机构在处理分散所有权时的合规检查,使其更容易遵守法规。

二级市场合规

传统证券的二级市场面临着诸如交易匹配和结算等合规挑战。通证化证券可以提供一个透明高效的交易平台,并通过自动化合规检查,使金融机构更容易遵守二级市场法规。

链上通证化也面临挑战

例如,复杂或有时不明确的法规使企业不敢全力以赴推出链上通证化产品。在美国等大市场上,证券交易委员会(SEC)尚未提供关于如何监管通证化资产的明确指导,情况也并无二致。

通证化的法规不确定性使企业望而却步,不愿在其投资组合中引入链上通证化。此外,当企业没有区块链相关经验或没有技术合作伙伴来填补空白时,复杂性会增加。

通证化可能涉及许多技术挑战,例如确保底层区块链网络的安全性和可靠性。这些挑战使通证化的实施变得更加复杂,以满足法规要求。

与区块链咨询公司合作是一个很好的开始。熟悉通证化和底层区块链的团队将预见到代币流动和所有交易准确记录方面的挑战。合作伙伴还可以协助选择适合的区块链协议进行全新的启动。

虽然拥有内部区块链专业知识很诱人,但最好在合适的时机进行。

通过通证化证券破解合规密码

随着通证化证券的崛起,准备好迎接合规监管的重大变革。随着它们的登场,传统的障碍将崩溃,为合规与创新无缝融合的未来让路。以通证化证券为先导,预计会出现一个以信任、效率和前所未有的机遇为基础的市场格局。

此处提供的信息不构成法律建议,也不能替代就任何具体事项征询法律顾问的建议。如需法律建议,请咨询律师以了解您的具体情况。

Vikram Raj Singh是Antier Solutions公司的首席执行官。

本文通过Cointelegraph创新圈发布,这是一个经过审核的高级执行人员和区块链技术行业专家组成的组织,他们通过连接、合作和思想领导力来构建未来。所表达的观点不一定反映Cointelegraph的观点。

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