“美国证券交易委员会在文件中表示,Binance.US不愿意配合调查”
SEC Binance.US unwilling to cooperate with investigation
根据2021年9月14日的法庭文件,美国证券交易委员会(SEC)指控Binance.US在对这家加密交易所进行的调查中没有合作。
SEC在其法庭文件中指出,Binance.US的控股公司BAM在发现过程中只提交了220份文件。在《同意令》下提交的许多文件“包括无法理解的屏幕截图和没有日期或签名的文件”。
SEC补充说,BAM拒绝提供核心证人作证,而只同意对其自行认为合适的四名证人进行作证,并表示:
“对于相关通信的请求,它以笼统的反对意见回应,并拒绝提供按照业务惯例保留的文件,声称这些文件不存在,而后SEC从其他渠道收到了这些文件。”
SEC还对Binance.US使用全球实体Binance Holdings Ltd提供的钱包托管软件Ceffu表示担忧。SEC指出,BAM对于Ceffu和Binance在钱包和客户资金管理方面的参与发表了不一致的声明。
SEC表示,BAM首先声称Ceffu是BAM的钱包托管软件和服务提供商,但后来又表示Binance是BAM的钱包托管软件提供商。监管机构对这家加密交易所使用Ceffu的做法表示担忧,认为这违反了旨在防止资金外流的先前协议。
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SEC于6月5日对Binance提起诉讼,指控这家加密交易所涉嫌未经注册的证券销售,包括Simple Earn和BNB Vault产品以及其质押计划。SEC声称,Binance.com、Binance.US和BAM Trading应当分别注册为结算机构、经纪商和交易所。Binance.US未经注册的质押服务计划要求BAM Trading同样注册为经纪商。
SEC对Binance.US的最新指控出现在该交易所内部危机之际。Binance.US首席执行官布莱恩·肖德尔(Brian Shorder)成为今年离职的众多Binance高管之一,而首席法务官和首席风险官也在几天内辞职。
Binance.US尚未立即回应置评请求。
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