“币安美国交易所在调查期间拒绝了美国证券交易委员会的文件要求”

币安美国交易所拒绝了美国证券交易委员会的文件要求

根据周一的法庭文件，币安的美国实体正在抵制监管机构对其业务实践的记录请求，加剧了关于该公司内部文件的法律拉锯战。

在文件中，BAM Trading的律师声称，美国证券交易委员会（SEC）的文件请求“过于宽泛”，对交易所来说是一种“不便”，无法满足。SEC要求这些文件以建立其对BAM（币安美国的运营公司）的指控，该公司被SEC在6月起诉，称其运营了一个未注册的证券交易所。

“BAM对[SEC的]请求提出异议，认为其模糊、含糊、过于宽泛、缺乏明确性或压迫性。”BAM的律师在文件中写道。

SEC要求BAM提供一系列文件，从公司处理客户资产的记录到证明公司储备和财务健康状况的声明。然而，这些请求已经被忽视，监管机构声称。

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其中一个请求与交易所据称使用一家名为Ceffu的托管服务将美国客户的资金转移到国外，违反了该公司承诺不这样做的协议。

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然而，BAM的律师声称这些请求是“过于繁重的”，迫使BAM承担“重大费用”，根据文件中的说法。此外，一些文件要么不在交易所的掌握之中，要么超出了与SEC调查相关的范围，律师们声称。

被联邦机构调查的公司以请求过于宽泛或对其员工来说过于繁重为由拒绝提供信息的情况很常见。虽然反对行动并不总是成功的，但它可能会在案件中造成重大延误。

然而，监管机构尚未显示出放松要求的迹象。周一早些时候，SEC提交了一项投诉，声称BAM“慢速提供文件和信息，并阻碍了对交易所托管客户资产的调查”的进展。

由Nikhilesh De编辑。

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