币安感受到世界各国监管机构迅速采取行动的压力

根据知情人士透露，澳大利亚官员本周直接寻求币安在当地的现任和前任员工，要求他们提供内部通信和个人设备上的数据副本。这是币安面临的法律困扰中的最新一起，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）的代表本周在公司办公室外与币安代表进行了个别联系，这是政府监管机构逐渐逼近的又一个司法管辖区。

从美国监管机构的重大指控，到法国的突击搜查，再到荷兰否决许可申请，以及在澳大利亚的调查，币安在世界各地面临着法律困境，而其首席执行官否认关键法律和合规高层离职潮引发的担忧。

该交易所多年来一直没有受到严重的监管干预，但一些案件的出现使公司陷入困境。自美国证券交易委员会（SEC）上个月向币安和首席执行官赵长鹏“CZ”朝发起一系列指控以来，该公司已经看到大量客户提款，并目睹其本地币安币（BNB）下跌17%。美国商品期货交易委员会今年早些时候也对币安提出了类似指控，声称该公司故意规避政府监管。

“如果币安的指控属实，将涉及非常严重的刑事和民事不端行为，包括涉及国家安全的问题，”Capitol Peak Strategies咨询公司创始人兼首席执行官、前美国财政部官员亚历克斯·泽尔登表示。“鉴于该交易所的全球影响力，对币安及其指控的调查可能涉及多个司法管辖区，并需要多个司法管辖区的持续合作。”

• Storj、Filecoin和Solana引领七月首周加密货币市场的涨势
• JPMorgan：美国证券交易委员会批准比特币ETF不会改变加密货币的革命化地位
• 比特币价格仍然“毫无疑问地看涨”，因为有人以3万美元购买比特币

ASIC最新的一起案件涉及币安澳大利亚的衍生品业务，该公司的发言人告诉DigitalC，并坚称调查人员没有造访其办公室。虽然该公司在该国仍经营着一个现货交易所，但其期货产品在今年早些时候已经关闭。

ASIC证实正在与币安进行“正在进行”的调查，但一位发言人表示，该监管机构“无法确认或否认任何可能的搜索等运营细节。”

上个月，币安还在巴黎被公诉人突击搜查，涉嫌“加重洗钱”和提供“非法”服务。该调查与币安在尚未获得2022年5月的监管批准之前非法运营数字资产服务提供商的指控有关，以及涉嫌参与“加重洗钱、隐藏和转换”的投资活动。

全球最大的加密货币交易所上个月退出荷兰，因为无法获得荷兰金融监管机构的虚拟资产服务提供商（VASP）许可证，该证明了一家公司能否达到当地反洗钱（AML）要求的标准。

本周有报道称，包括币安的总法律顾问、首席战略官、合规高级副总裁和首席商务官在内的几位关键高管已经离职。赵长鹏周五在推特上表示，每个公司都会有人员变动，并对媒体有关有人离开是因为他处理币安美国司法部（DOJ）的调查的说法不予理会。

作为币安运营的国家同时选择提出案件，这种反弹、诉讼和调查的泛滥可能意味着其监管机构和检察官在交流经验。

“跨境信息共享通常是很困难的，”泽尔登说，他还是新美国安全中心的兼职高级研究员。“执法和监管官员之间的跨境合作可能非常令人沮丧，但是当友好的司法管辖区有类似的担忧时，工作可以进展得更快。”

“币安仍致力于配合监管机构的要求，”该公司发言人本周表示。

除了币安的具体情况外，其困境可能因为其著名的无固定基地而被放大，这种情况可能让政府失去耐心。

“对于想要在未确定的监管地点运营的实体来说，营商环境将会更加困难，”Crypto Council for Innovation的反洗钱和网络风险政策主任雅雅·法努西表示。“监管机构和合规行业的人对试图进行监管套利的公司越来越不耐烦。”

到目前为止，币安官员尚未面临刑事指控，这并不意味着个人尚未被美国大陪审团起诉。美国证券交易委员会和衍生品监管机构的一些指控表明，存在故意违法行为，尽管如果存在密封的指控，它们可能直到高管接触到美国执法机构并被逮捕时才会显露出来。

最近的一个例子是在佛罗里达州逮捕了香港平台Bitzlato Ltd.的创始人Anatoly Legkodymov，当时这位俄罗斯公民出现在佛罗里达州。这次对Legkodymov和该交易所的行动是由美国司法部和法国当局协调的。在这起洗钱案中，美国财政部的一个部门将币安列为Bitzlato的主要交易对手之一。

尽管面临法律困境，币安仍在全球范围内进行业务，但指控已经造成了重大损失。该公司的美国分支机构Binance.US在美国证券交易委员会的案件曝光后的几天内裁员并停止美元存款，将其转变为全加密货币交易所，并在法庭文件中表示失去了银行服务。最近，币安的欧元银行合作伙伴Paysafe Payment Solutions宣布将在9月25日后停止支持加密货币交易所，迫使该公司寻找另一种处理欧元存款和提款的方式。

到目前为止，与竞争对手Coinbase一样，币安已经开始在美国联邦法院与美国证券交易委员会对抗，目前已有许多加密货币行业法律问题悬而未决。

“从经验丰富和称职的法律顾问那里获得指导至关重要，”领英律师事务所数字资产部门负责人Joshua Klayman表示，“对于数字资产领域的公司来说，我认为这意味着一个了解相关业务和技术的法律团队，以及对过去几年间法律和监管环境的深入了解。”

美国证券交易委员会试图控制币安的资金流动，称担心该交易所可能卷款潜逃美国客户的资金。在这场斗争中，币安最近聘请了前美国司法部代理副助理检察长M. Kendall Day，将这位前美国检察官加入其法律团队，该团队已经包括知名的前美国司法部和证券交易委员会官员。

杰克·席克勒（Jack Schickler）提供了报道。

更新（2023年7月7日，17:54 UTC）： Joshua Klayman的评论。

由Nikhilesh De编辑。

We will continue to update 算娘; if you have any questions or suggestions, please contact us!