FTX起诉前合规官为交易所高层欺诈行为提供便利

FTX在法庭上提起诉讼，声称其前首席律师之一丹尼尔·弗里德伯格是公司创始人山姆·班克曼-弗里德和其他高管实施的欺诈行为的重要组成部分。周二，该投诉在美国德拉华州的破产法院提起，声称弗里德伯格在多个场合充当了公司的解决者。也就是说，他负责用封口费来压制任何敢于提出对公司不正当行为的人。

虽然弗里德伯格担任FTX美国的首席合规官，但他同时也是该交易所的交易部门Alameda Research的总法律顾问。投诉文件称，他的工作角色确保了弗里德伯格有效地帮助FTX的前管理层进行欺诈计划。

弗里德伯格被指故意忽视交易所的内部控制缺失，并且甚至会“粉饰”员工投诉，以“夸大”的金额解决索赔。该公司表示，资金的使用如此频繁，以至于在某些情况下，弗里德伯格会聘请代表告发者的律师事务所代表FTX行事。

根据诉讼，弗里德伯格最终为FTX高管创造了一个管理客户资金的有利环境。而且他并非毫无所得。诉讼还声称，弗里德伯格获得了数百万美元的不合理报酬。

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他目前面临FTX的新法律团队提起的11项指控。这些指控包括违反受托责任、律师职业失职、公司浪费以及与欺诈转移有关的其他几项指控。然而，弗里德伯格的参与程度和相关损失的完整程度只能在审判中确定。

FTX试图收回数千万美元

与此同时，FTX还试图收回弗里德伯格在FTX工作期间获得的资金。这些资金包括与他在FTX美国的30万美元薪水、140万美元签约奖金、美国分部的股权以及Alameda支付的另外300万美元。所有这些资金的总价值估计为“数千万”美元。

FTX在2022年11月申请破产，原因是管理客户存款出现问题。公司的新领导层一再声称，公司的失败是由班克曼-弗里德和其他高管造成的。

班克曼-弗里德被控利用FTX客户的数十亿美元资金资助个人野心。尽管他声称无罪，但至少还有其他三名FTX高管承认了美国的指控。

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