SEC 要求对 Coinbase 内幕交易案做出默认判决，法官部分满足要求

「未經競爭的美國證交會關於資產性質的主張，對於前Coinbase經理人內部交易案件的預設判決生效」

法官支持SEC的证券指控，裁定Coinbase内幕交易诉讼中的违约裁决。

最近，法官Tana Lin部分准许了美国证券交易委员会（SEC）对Sameer Ramani的违约裁决请求，在前Coinbase产品经理Ishan Wahi及其共同被告的备受关注的案件中。值得注意的是，林法官还得出结论，某些加密货币的二次销售应被视为证券。

SEC曾寻求对已逃往美国并未回应法庭传票的Ramani做出违约裁决。因此，法官Lin同意SEC要求对Ramani做出永久禁令、民事罚款和返还请求。然而，她并未命令被告支付有关返还资金的假定利息。据称，Nikhil Wahi和Ramani从其非法交易中获利约150万美元。

SEC声称，Nikhil Wahi和Ramani投资的25种代币中，至少有9种根据Ishan Wahi的建议符合证券标准。涉及的代币包括Powerledger（POWR）、Kromatika（KROM）、DFX Finance（DFX）、Amp（AMP）、Rally（RLY）、Rari Governance Token（RGT）、DerivaDAO（DDX）、LCX和XYO。林法官赞同SEC的观点，在其命令中表示：“起诉文件中的指控表明，Ramani交易的代币是作为投资合同而进行的买卖，因此应被视为证券。”

然而，法律专家对林法官在此案件中的解释提出了疑虑。Foley & Lardner的数字资产实践负责人Patrick Daugherty指出，她未提及最高法院在SEC诉W.J. Howey Co.案中对“合同、交易或计划”的要求。Daugherty强调，没有这些要素，“投资合同”就不存在。

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Coinbase首席法务官Paul Grewal也赞同此观点，并进一步批评林法官处理此案的方式。Grewal在Twitter上表示：“不仅没有人对SEC的任何说法提出异议，根据适用规则，法官必须将SEC在起诉书中的所有内容视为真实。无论其多么牵强或明显错误。”

在早些时候的程序中，Ishan Wahi最初对内幕交易指控表示不认罪，但最终在2023年2月与SEC达成协议，改变了认罪方式。他随后被判处两年监禁，而他的兄弟Nikhil则被判处10个月监禁。

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提供的宝贵信息

• 法官Tana Lin部分准许了SEC对Coinbase内幕交易案中Sameer Ramani的违约裁决请求。
• 法官将特定加密货币的二次销售列为证券。
• SEC寻求对Ramani做出永久禁令、民事罚款和返还。
• 据称，已逃往美国的Ramani未回应法庭传票。
• 据称，Nikhil Wahi和Ramani投资的25种代币中有9种被指控为证券。
• Ishan Wahi改认罪为有罪，被判两年监禁，而Nikhil被判十个月监禁。

问答内容

Q: 法官Tana Lin认定特定加密货币为证券的决定意义何在？ A: 林法官的裁决扩大了加密货币领域内的证券监管范围。将特定代币定为证券使其受到额外的监管和合规性要求。

Q: SEC如何确定加密货币是否符合证券标准？ A: SEC应用“豪伊测试”，评估投资是否涉及“投资合同”。投资金钱、期待来自他人努力的利润以及共同企业等因素有助于做出此判断。

Q: 对Sameer Ramani的违约裁决对案件意味着什么？ A: 违约裁决意味着Ramani未回应法庭传票或为自己辩护。因此，法官可以在未听取Ramani一方的辩论下支持SEC。

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Q: Ramani不回应法院传票可能面临哪些后果？ A: Ramani不回应法院传票可能面临法律处罚，包括额外的民事处罚和从涉嫌内幕交易中获利的款项清算。

未来展望与分析

法官Tana Lin在Coinbase内幕交易案中做出的决定为加密货币被定义为证券设立了先例。随着证券交易委员会寻求在加密货币行业加强监管法规，更多代币可能受到审查并有可能被视为证券。这种加强监管可能给市场带来利益和挑战。

投资者和行业参与者应密切关注围绕加密货币的不断发展的监管环境。遵守证券法律并在投资代币项目时进行适当的尽职调查将变得至关重要。随着行业的成熟，预计监管成熟度最终会出现，为投资者和企业提供更加稳定和安全的环境。

总之，SEC对默认判决的部分满足以及将某些加密货币定义为证券标志着Coinbase内幕交易案中的重大发展。法官Lin的裁决强调了对数字资产相关法律影响的明确法规和详细考虑的需求。随着加密货币行业的不断发展，所有利益相关方负责地应对这种变化的环境至关重要。

参考: 1. 加密货币交易所在最近的定罪后处理内幕交易 2. 动力上…针对加密的内幕交易有所针对 — 终于！第二部分

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