“海怪”面临美国证交会指控非法加密货币交易行为

被美国证交会指控的“海怪”非法加密货币交易行为的挑战

美国证券交易委员会（SEC）已将总部位于旧金山的加密货币交易所Kraken列入其对行业巨头的打击名单，指控其违反了一系列证券法规定并存在内部控制失灵的问题。

在周一提交给旧金山法院的一份诉讼中，监管机构声称Kraken未注册为证券交易所、经纪人、经销商和清算机构，尽管该交易所在其交易平台上为客户提供所有这些服务。

SEC在附带的新闻稿中写道：“Kraken据称未注册这些功能，这使投资者失去了重要的保护措施，包括SEC的审查、记录保存要求以及防止利益冲突等。”

SEC的指控与6月对Coinbase和Binance的指控相似，这两家交易所也被指控在其平台上列出了许多“加密资产证券”而未注册为证券交易所。

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该机构指责Kraken也列出了许多相同的代币，包括ADA，SOL和MATIC，以及一些独特的代币，如ALOG，MANA和OMG。它提供了这些代币是如何作为投资合同的一部分出售的完整论据。

SEC还指出了Kraken的记录保存做法不佳：该公司据称将其客户的资金与公司账户的资金混在一起，并且使用从持有客户资金的账户支付运营费用。

例如，截至2021年12月31日，Kraken的独立审计师表示其在公司账户中持有超过3300万美元的客户资金。

Kraken对SEC诉讼的回应

与其被指控的竞争对手一样，Kraken对SEC的指控予以了否认，并批评该机构没有为加密公司提供“明确的注册途径”。

Kraken在周一写给X的推文中表示：“我们不同意他们的指控，并计划积极捍卫我们的立场。”

Kraken的联合创始人兼前首席执行官杰西·鲍威尔（Jesse Powell）还猛烈抨击SEC成为“美国顶级劣迹”，称他们为不满足今年早些时候对加密公司的法庭败诉而“受虐狂”。

该机构在七月与Ripple的长时间诉讼中败诉，未能说服法官认为加密货币XRP本身就是一种证券。然后在八月底，SEC输掉了与Grayscale的诉讼，不得不重新考虑该公司推出比特币现货ETF的申请。

Message is clear: $30m buys you about 10 months before the SEC comes around to extort you again. Lawyers can do a lot with $30m but the SEC knows that a real fight will likely cost $100m+, and valuable time. If you can't afford it, get your crypto company out of the US warzone.

— Jesse Powell (@jespow) November 21, 2023

Kraken已经在二月向SEC支付了3000万美元的罚款，以解决关于其未注册的质押服务产品的指控。

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