SEC在起诉书中对Coinbase平台上的加密货币表示无管辖权,交易所作出回应

美国加密货币交易所Coinbase声称,其平台上列出的数字资产不在美国证券交易委员会(SEC)的监管范围之内,这是该交易所对该监管机构的诉讼的首次法律回应。

SEC在6月初起诉了Coinbase,声称该交易所通过其钱包或交易平台提供的一打数字货币未注册为证券。在其于周四早些时候提交的答辩文件中,Coinbase声称这些加密货币并非投资合同,因此不属于证券。

Coinbase此前在推特和博客文章等公开声明中已经提出过这个论点,但周四的提交文件更详细地解释了该公司的立场:该交易所的二级市场平台上的加密货币不是与合同相关的资产销售者出售的资产的任何安排的一部分,该公司宣称,基本上是以美国最高法院的豪伊案为例进行解释。

提交文件称,代币发行者对投资者没有义务。

提交文件称:“由于Coinbase的二级市场交易中并没有承载此类义务,并且Coinbase购买者通过这些交易获得的价值存在于所购买和交易的物品本身,而不是生成这些物品的企业,因此这些交易并非证券交易。”

提交文件的一部分继续重申了Coinbase已经发布的公开声明,辩称现任SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在2021年4月上任和2022年中期之间改变了对该监管机构对加密货币的管辖权的立场;声称该公司已要求监管;并指出国会已开始关注加密货币监管问题。

提交文件称:“即使SEC正确,即被其识别的资产和服务在其现有监管权限范围内,该诉讼也必须因违反Coinbase的正当程序权利并构成滥用程序的特殊情况而被驳回。”提交文件称:“多年来,Coinbase自愿接受多个重叠的监管机构的监管,遵守SEC、高级SEC工作人员和法院对其行业证券法适用的公开和有限正式指导,并恳请SEC就其如何认为联邦证券法适用于数字资产行业提供指导,因为SEC的行动反映了其自身观点的逐步升级但未公开的变化。”

提交文件称,SEC选择了执行行动而不是制定规则。

提交文件的其余部分对SEC的诉讼进行了逐点回答。

在向负责此案的法官提交的另一份文件中,Coinbase声称SEC在提起诉讼时侵犯了其正当程序权利,并称SEC的诉讼可能违反了“重大问题”原则。该公司要求法官允许其提交判决申请,并设定一个7周的时间表,包括判决申请、SEC的反对意见和其自身对反对意见的回应。

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