反对Sam Bankman-Fried的案件
反对山姆·班克曼-弗里德的诉讼案件
Sam Bankman-Fried会被判入狱吗？在他的刑事审判进行了五个星期之后，12名随机抽选的纽约人正准备讨论他们是否认为他违反了联邦法律。
对于FTX的客户，Bankman-Fried被指控进行电信诈骗和电信诈骗共谋；对于Alameda Research的贷款人进行电信诈骗和电信诈骗共谋；对于FTX的投资者进行证券欺诈共谋；对于FTX客户进行商品欺诈共谋；以及进行洗钱共谋。
在美国司法部陈述其案件时，非常生动的尼古拉斯·罗斯（Nicholas Roos）向一个听得津津有味的陪审团详细阐述了法庭在过去一个月内听到的内容。尽管通过十几位证人和一百多个展品才到达这一点，但美国司法部的案件非常简单明了。
几十亿美元的FTX客户和投资者资金以及一些Alameda的贷款人资金消失了。这一点真的毫无争议。从美国司法部的陈述中可看出，Bankman-Fried发现了FTX——一家他创办并持有的公司——成为Alameda的一个完美的摇钱树。
相反，辩护方认为FTX发生的一切都是由于风险管理不善和一系列问题的逐渐积累所致。美国司法部从未能证明Bankman-Fried本人参与了导致数十亿美元亏损的某些决策和行动，而且没有证人证明FTX是专门设置用于从一开始就转移客户资金的，辩护律师马克·科恩（Mark Cohen）说。
过去一个月我们报道了证人证词和证据，所以在这里就不详细介绍了。但是，值得快速看一下周三听到的主要论点。
您正在阅读的是《SBF审判》，这是CoinDesk的一封新闻简报，为您带来Sam Bankman-Fried在法庭上试图避免入狱的每日见解。想直接收到吗？在这里注册。
指控
针对FTX客户的电信诈骗/共谋（第1和第2项）
客户资金的损失显然是FTX面临的最大问题。根据美国司法部的说法，Bankman-Fried通过让Alameda动用这些资金，欺骗（并策划欺骗）了他的客户。FTX客户将他们打算进行交易（或购买加密货币）的资金存入实际上属于Alameda的银行账户，让Alameda滥用了这些资金，助理美国检察官罗斯说。
Bankman-Fried的辩护律师科恩辩称，这位工作过度、紧张的FTX创始人确实相信FTX是一家安全的公司。直到一切崩溃前，他都不知道存在问题的程度。
美国司法部提请两位证人作证，称他们认为FTX是一家值得投资加密货币的安全公司，指向了Bankman-Fried的推文和该公司制作的广告。
罗斯关于Bankman-Fried在FTX申请破产前的公开声明说：“这是一个客户的评价：在看到被告的推文后，他感到如释重负。他觉得很放心。另一个客户告诉你，看到被告的推文后，他感到安心等待。”
针对Alameda贷款人的电信诈骗/共谋（第3和第4项）
这里的主要观点是Alameda的资产负债表被篡改，然后发送给它正在尝试借款数百万美元的公司。罗斯说，Bankman-Fried审查并批准了发送给Genesis（Digital Currency Group的子公司，CoinDesk的母公司）和BlockFi等公司的资产负债表。他指向Google产生的元数据，显示Bankman-Fried的电子邮件账户确实查看了包含该资产负债表的文件。
但是，科恩说：“他只记得审查了多标签文档中的一个电子表格”，而Alameda首席执行官卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）表示她与Bankman-Fried讨论了“其中一些”标签。
BlockFi的扎克·普林斯（Zac Prince）向法庭表示，如果他的公司看到了真实的资产负债表，并知道Alameda借了价值数十亿美元的客户资金，他绝不会放贷——尽管科恩称这是个陷阱问题，并且BlockFi之前在任何初次贷款之前对Alameda的财务状况进行了尽职调查。
罗斯的观点是：“你不能提供一个替代版本的财务状况。”
FTX的投资者（第5项）涉嫌串谋进行证券欺诈
Roos表示，像Paradigm和Third Point这样的公司投资了FTX，而Bankman-Fried向这些公司撒谎，关于他对资金的用途以及他的收入有多少，他指出前FTX执行官Nishad Singh作证说EcoSerum的投注收入只是在2021年将收入以追溯的方式添加进去。Paradigm在2022年FTX的C轮融资中投资了，换句话说，是在2021年的收入数据发布之后进行的。
Roos还表示，FTX没有披露将损失转移到Alameda或者其保险基金是通过一个“随机数生成器”详细说明的。
然而，作为Bankman-Fried拥有的公司，承担一部分损失并不一定是一种犯罪行为，Cohen表示。该公司是FTX的市场制造商和支付代理商，其角色是确保运营顺畅和流动性。
有趣的是，Cohen确实表示，2022年5月之前投资FTX的投资者并没有受到欺诈，因为在这之前没有发生任何财务问题，尽管EcoSerum的数据是在该月之前分享的。
FTX客户（第6项）涉嫌串谋进行商品欺诈
基本上，这只是上面所说的更多内容：比特币和以太币是商品，客户资金被盗取，因此存在涉嫌串谋进行商品欺诈的说法。辩护还涉及Bankman-Fried是否有意识地参与欺诈，这与上面的论点相同。
涉嫌串谋洗钱（第7项）
简而言之，美国司法部声称FTX客户资金转移到了Alameda的银行账户，然后被转入投资或政治捐款。
Cohen辩护称，Bankman-Fried并没有试图隐瞒这些资金的流动，以政治捐款为例，政治捐款是一种被“严格监管”的赠与形式。
细节
Roos和Cohen在他们的结审陈述中展示出了鲜明的对比。美国助理联邦检察官非常激动，不停地在讲台上踱步并做手势。在过去一个月提出的辩护论点中，他的声音有时会变高，强调他的观点。
Cohen没有做任何这样的举动。他靠在讲台上（这是一个讲台，不是一个讲坛 – 我问过了）并做了一些手势，但大部分时间都保持着一种严肃的神态。在第一个半小时之后，他变得稍微活泼一些，辩称Bankman-Fried既不是一个犯罪的武器专家，也不是一个“电影反派”，尽管美国司法部希望陪审团相信这一点。
被告 – Roos每次都这样称呼他，“被告” – 大部分时间都在电脑上工作，观看美国司法部的陈述时也是如此。但当Cohen接管时，Sam – 就是Cohen称呼他的方式 – 只是坐在椅子上，朝着陪审团席和他的律师的方向看看。
听着两位律师辩驳，不难看出辩护的关键问题可能在哪里。尽管举证责任在控方，但美国司法部确实有一个非常简单的故事：Bankman-Fried有意识地挪用客户资金，对此进行了谎言，将资金用于各种事情，当事情失控时还试图误导人们。Roos在他的陈述中花了几个小时反复强调短语“钱去了哪里，发生了什么，谁对此负责” – 这三个问题他希望陪审团在评议时问自己。他使用证人和法庭证据的引述来说明这一点，并不断提到失踪的数十亿。
另一方面，Cohen的论点必然会更加复杂：缺乏风险管理，对冲风险的努力不成功或没有发生，融资交易问题加剧了FTX和Alameda的财务状况。FTX的房地产购买和赞助活动是合理的和有正当理由的开支，而控方的主要证人要么在合作协议下作证，要么在不起诉协议下作证。
“没有任何一位合作证人…像他们觉得自己做错了什么一样行事，”他说。 “他们没有辞职.”
事实上，直到事情崩溃之前，客户确实没有遇到重大的提款问题。
这些观点是正确的。整个核心团队一直在2022年11月继续在FTX或Alameda工作，这也是提款申请超过可用资产的时候。这些开支对于一个寻求吸引人才来其全球总部并通过赞助活动吸引客户的公司来说可能是合理的。
但是，正如Roos所指出的，这些都有点离题。问题是资金是否被挪用，或者Bankman-Fried是否对此撒谎？
Cohen表示，FTX的服务条款允许FTX动用客户资金（就像我对此持怀疑态度一样），而政府在事件的时间线方面并没有提出实质性的观点。
但他几乎没有反驳司法部的具体指控。Bankman-Fried臭名昭著的“FTX一切正常。资产没有问题”推文在他得知真相后才删除，Cohen表示。他见过很多电子邮件和文件，以至于他只是简单地签署了资产负债表之类的文件。Cohen在一定程度上提到了数十亿美元的漏洞，但他更多地只是试图谈论上面概述的更广泛的问题。
Bankman-Fried自己的证词确实成为了闭庭陈述中的一个问题。Roos评论说，当他在自己的律师面前作证时，他似乎像是两个不同的人，与当事人交叉审问时形成鲜明对比。
Cohen似乎试图将Bankman-Fried塑造成一个可靠的证人，他说无论他如何回应问题，司法部都会无视他在法庭上为自己辩护的努力。Cohen试图解释Bankman-Fried与其他证人的讨论和评论，后来他试图质疑这些证人的可靠性。
Roos将Bankman-Fried描绘成一个多次选择隐瞒自己所知道的事情和其时间的人，企图挪用资金。Bankman-Fried一次又一次地做出了“犯罪选择”。
但Roos从未解释过Bankman-Fried可能为什么这样做，Cohen说。
— Nikhilesh De
法庭场景
- 大家都去哪了？周三早上9点，法院里几乎只有30个人。
- Cohen一再将司法部的案件描述为由检察官创作一部电影，以“恶棍山姆”为主角。报道这个案件的记者在过去两天已经开始猜测谁可能适合参演这部电影：罗伯特·德尼罗（星期三我们在自助餐厅没有看到他）扮演刘易斯·卡普兰法官，Harry Melling扮演Bankman-Fried，而Jamie Lee Curtis扮演Barbara Fried。
- 在法院门前看着太阳升起，也在溢出的房间看着太阳落下。这真是美景。（编辑注：听起来也很辛苦！）也提醒我们冬天正向我们全速驶来。
— Nikhilesh De
我们的期望
所以…有可能法官刘易斯·卡普兰会决定让陪审团在法院待到周四晚上进行商议。到多晚？他提到陪审员晚餐将提供免费比萨。新闻池可能不会受邀参加这个特别的派对。
法庭也有可能会在周五进行商议。对最后决定还没有确定。
在那之前：司法部还有最后一次反驳辩论的机会，听起来周四不会超过一个小时。这只是起诉方说（我猜）Sam很清楚他做了什么的某个版本。
然后，法官向将决定裁决的男女陪审员读出最后的陪审团指示。这将超过60页，可能需要几个小时。陪审团可能会在午餐后开始商议。这意味着我们很有可能在我朋友和同事Ian Allison的文章一周年纪念日上得到一个裁决，而这篇文章引发了整个事件。
— Nikhilesh De
由Nick Baker编辑。
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