CFTC委员提议采取措施改善投资者保护

CFTC委员建议改善投资者保护

商品期货交易委员会(CFTC)的委员克里斯蒂·戈德史密斯·罗梅罗(Christy Goldsmith Romero)提出了几项改善投资者保护的措施。罗梅罗在加利福尼亚北美证券管理者协会年会上发表讲话时提出了这一建议。

根据联邦贸易委员会的数据,据报道,美国人在2022年因投资诈骗而损失了约38亿美元。这表明需要更大力度地保护投资者。

罗梅罗强调了政府需要跟上创新步伐,并制定有助于投资者的正确政策。她表示:

“我们必须对这项技术及其对金融和法律的影响有一个基本的理解。”

随后,该委员任命了负责人工智能、加密货币、区块链和网络安全的金融科技专家。这些专家将加入CFTC的技术咨询委员会(TAC)。

TAC的专家们将在其他事项上,探索将了解客户(KYC)和反洗钱(AML)措施纳入去中心化金融和加密货币投资的新颖方法。这些专家还将推动负责任的人工智能(AI)发展。

一种不同的方法

罗梅罗认为,与其在欺诈发生后追溯交易活动,重点应该放在预防上。通过追踪社交媒体平台如X和Reddit上的意图,CFTC委员认为监管机构可以更主动。

她指出,如果要实现这一点,监管机构需要接受不同的工具。

“追踪资金、追踪加密货币、使用区块链、使用链路分析、使用社交媒体和数据分析工具都应该是监管机构的工具箱中的一部分,”她总结道。

国家金融欺诈注册表可以提高投资者保护

与此同时,罗梅罗还提议建立一个国家欺诈注册表。她对监管机构编制违规行为或消费者投诉数据库的努力表示认可。然而,她指出缺乏一个全国性的数据库,使投资者能够更轻松地在联邦机构或州监管机构之间进行搜索。

“一个集中的注册表将使政府更容易识别重复违规者并阻止潜在的欺诈者,”罗梅罗说。她还指出,这将有助于公众在投资前核实对方的信息、信任和业务。

这不是罗梅罗第一次提出这样的方法。她在2019年首次提出了这个想法,但该提案未能引起关注。这次,罗梅罗承诺将在联邦机构中推广这个想法,并从各个群体中获得反馈。

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