监管是否可能阻止山姆·班克曼-弗里德 (Sam Bankman-Fried) 被判罪？

可以改为： 监管机构能否有效阻止山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）受到刑事指控？

山姆·银行人-弗里德 被判犯有七项欺诈罪和阴谋犯罪，于11月2日晚上宣判。陪审团仅花了不到10分钟在进行了将近4个小时的商议后作出了裁决，他的父母在纽约南区法院拥挤的法庭上屏住了呼吸。

在漫长的审判过程中，我的思绪一直回到：你是如何到这里的？所有这些伤害是否可以避免？我们能做些什么来避免下一个 FTX？

有人说，现有的金融监管制度本可以防止 FTX 的崩溃。如果要遵守监管要求，银行人-弗里德就不可能搅混和挪用客户资金。

FTX 将 Alameda Research 做为“支付处理器”，如银行人-弗里德辩护中所述。Alameda 的一个子公司 Northern Dimension，自该交易所成立以来一直接收 FTX 客户的存款。没有任何公司控制，这些公司把资金搅混在一起。

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资金搅混可能不一定涉及欺诈意图，但由于缺乏透明度和问责制度，仍然会带来问题。实际上，这在证券法中是个“敏感词”，一位观察银行人-弗里德庭审的律师解释道。

另一方面，挪用资金通常涉及故意和欺诈行为，当控制资金的人将该资金用于个人收益或未经授权用途时发生。根据检察官的说法，银行人-弗里德使用了数十亿美元的风投投资、房地产收购和政治捐款来谋求个人收益。
这些资金都不属于他。

没有公司的控制措施，他的辩护无法证明客户遗失的80亿美元不是市场衰退造成的，而是资金挪用。

银行人-弗里德抱负远大，他梦想成为美国总统。他认为，扩大 FTX 是弥补其资产负债表上数十亿美元漏洞的唯一途径，但对 FTX 来说已经为时过晚。正如沃伦·巴菲特 明智地说：“只有在潮水退去时才知道谁在裸泳。”

最终，银行人-弗里德被抓住的不是加密货币欺诈，而是传统欺诈。理论上，监管的安全措施可以防止他搅混和挪用资金，但法律无法阻止那些相信自己逃不过法网的人去做坏事。

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