SEC对币安诉讼案的5个关键亮点

美国证券交易委员会(SEC)于6月5日对币安提起诉讼,指控该交易所涉嫌出售未经注册的证券。SEC在其136页的控诉中指责币安及其创始人赵长鹏(CZ)参与了一个涉及欺诈、利益冲突、缺乏披露和故意无视法律的复杂阴谋。

SEC主席加里·根斯勒表示,这些指控涉及欺骗投资者关于风险控制的信息、篡改交易量、隐藏重要操作数据和藐视美国证券法。为避免监管审查,币安据称创建了薄弱的控制措施,同时秘密违反这些措施以保持其高价值的美国客户。

今天,我们对币安控股有限公司(币安)及其美国子公司BAM Trading Services Inc.提起了多项证券法违规指控。https://t.co/H1wgGgR5ir pic.twitter.com/IWTb7Et86H

— 美国证券交易委员会(SEC) (@SECGov) 2023年6月5日

以下是SEC控诉书的主要亮点:

未经注册的证券发行

根据SEC的指控,自2017年7月以来,赵长鹏一直将币安.com和币安.us作为交易所、经纪人、交易商和清算机构运营。控诉书称,这些公司通过各种方式赚取了至少116亿美元,包括从美国客户收取的交易费用。

根据SEC的控诉书,币安.com应该注册为清算机构、经纪人和交易所,而币安.us和BAM Trading应该分别注册为清算机构和交易所。BAM Trading还需要注册为经纪人,并被指控未经注册地提供和销售币安.us的质押作为服务计划。

允许美国客户使用币安.com的争议做法

赵长鹏于2017年在上海推出了币安,但该交易所一直对其主要办公地点的位置保持沉默。币安的母公司坐落在开曼群岛,使其组织结构更加复杂。SEC声称,尽管公开声称币安禁止美国客户交易,但该交易所秘密允许他们继续使用该平台,表现出对美国证券法的故意无视。

币安为那些提供了符合美国客户位置要求的客户身份验证信息的人创建了大量用户账户,从币安.com平台的初始启动直到至少2019年9月。还有用户根据其用于访问该平台的互联网协议地址,似乎实际上位于美国。

赵长鹏作为控制人

为了开发一个按照美国法律为美国客户服务的平台Binance.US,币安和BAM Trading于2019年宣布了合作。相比Binance.US声称独立运营,SEC声称赵长鹏仍然掌控着该公司。

值得注意的是,根据SEC的说法,赵长鹏下令Binance.US接受Sigma Chain和Merit Peak作为做市商,两者都由币安员工操作。自币安.com平台启动以来,赵长鹏拥有的Merit Peak一直代表币安提供场外交易服务。在币安.com平台上,Merit Peak为用户提供对手方服务,在币安.US平台上,它提供做市服务。

相关:SEC对币安和Coinbase的指控对DeFi糟糕

自2021年至少开始,受赵长鹏有利的控制的币安实体将数十亿美元的客户资产转移到Merit Peak持有的美国银行账户中。随后,这些资金被转移至信托公司A(一家纽约有限目的信托公司),这笔交易似乎与发行币安稳定币(BUSD)有关。由于这种关系没有公开披露,投资者面临未公开的交易对手方风险。

此外,币安.US的许多银行账户,包括一个有来自美国客户的资金的账户,都将后勤部门的负责人作为首席运营商,引发了关于币安运营透明度和资金隔离的问题。

在Binance.US平台上的洗钱交易

根据SEC的诉讼,与Binance.US有关的BAM Trading和BAM Management在市场监管有效性和识别和制止操纵交易的措施方面误导了客户和股权投资者。然而,在Binance.US平台上进行洗钱交易是一种常见做法。这种做法人为地提高了交易量,给市场兴趣留下了虚假的印象。SEC的指控对交易量数据的可靠性和Binance.US市场活动的开放性产生了怀疑。

在该平台推出之前,BAM Trading的高级官员和员工就已经非常清楚洗钱交易的可能性。 Binance的联合创始人和交易匹配引擎团队的负责人在发送给BAM的CEO(可能是Catherine Coley,但未透露姓名)和Binance高管的信件中表达了对匹配引擎让客户进行自我交易的担忧。然而,他们质疑是否有必要遵守美国/SEC法规并防止这种操纵。

当在一年后的会议上透露没有采取任何市场操纵措施时,BAM Trading的市场监控员工被BAM Trading联系。 BAM Trading的机构销售总监承认2021年1月没有防范洗钱交易的保障措施。尽管Binance.US明确表示禁止欺诈交易,但BAM Trading直到2022年2月才建立了交易监控系统。

值得注意的是,这种洗钱交易活动的相当一部分是通过与Binance.US上的市场制造商Sigma Chain相关联的账户进行的。BAM Trading和BAM Management都完全知道Sigma Chain的众多账户和在Binance.US平台上的活跃交易。

自2019年平台推出以来,Sigma Chain账户之间的洗钱交易一直持续到2022年6月至少。例如,在2022年4月6日Binance.US平台引入加密资产安全COTI之后,据SEC称,Sigma Chain迅速参与了大量的洗钱交易。从战略上讲,平台的推出、新证券的引入和融资轮都落在投资者和股权投资者最脆弱的时候。

赵长鹏和Binance实体的客户资产转移和资金滥用

在SEC的诉讼中,赵长鹏和Binance被指控自行转移客户资产,包括向赵长鹏控制的瑞士Sigma Chain发送资金。

SEC声称,Merit Peak和Sigma Chain被用于在Binance、Binance.US和其他相关实体之间转移数十亿美元。值得注意的是,SEC透露Sigma Chain花费1100万美元购买了一艘游艇。这项指控引发了有关Binance及其关联组织如何处理客户资产的问题,并暗示资金可能被不当使用。

此外,SEC指控自Binance.US平台推出以来,Merit Peak的美国银行账户还被用作“通道”账户,从Binance平台和Binance.US平台收到约200亿美元,包括客户资金。Merit Peak随后据称将大部分资金转移到Trust Company A,可能用于购买BUSD。这种对消费者资金未被察觉地转移到表面上独立的公司(如Merit Peak)的转移构成了严重风险,因为它可能导致资金遭受损失或盗窃。

所指控的资金挪用和客户资产转移的范围将随着司法程序的进展而进一步调查和审查。

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